详解外汇AR牌照,在AR公司开户交易需注

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昨日，在汇商传媒（Forexpress）发布的《请注意！ASIC宣布暂停一家外汇经纪商监管牌照》文章下面，有一位读者留言咨询什么是“AR授权代表”以及AR与主牌照公司的关系等问题。在此，汇商君将对AR牌照做一个简单的阐述，希望能够帮助对此不甚了解的读者。事实上，AR授权代表是许可牌照中的一种，只不过这种牌照的效力相对较弱。很多实体或个人想去开展交易服务业务，但申请主牌照的费用承担不起或资质不够，那它们通常会找一些持有全牌的经纪商合作，成为这些经纪商的“授权代表”，并按年或月缴纳一定的维护管理费用。前两年，很多拿着AR牌宣称接受FCA或ASIC监管的公司在国内拓展业务。当然，时至今日很多都消失不见了。那会英国FCA或澳洲ASIC监管比较宽松，一些持牌经纪商的主营业务可能就是靠“授权代表”来养活自己，因为一个持有主牌照的经纪商可以给数家，甚至十几家公司（个人）合作。这也是业界将其称之为“伞形牌照”的原因所在。需要指出的是，AR授权代表和主体经纪商之间必须有书面合同，主体经纪商将对AR授权代表的合规性完全负责，包括AR向客户提供的产品服务、咨询建议等，因此，主体经纪商必须充分考察一家公司或个人是否有足够的资金和能力成为其AR。AR公司出问题，主牌经纪商要担责吗？答案肯定需要。授权主体（公司）必须对自己授权公司（AR）所有的业务活动负责，包括一些不利的后果。根据年英国金融服务和市场法第39(3)条规定，如果一家公司有授权AR，那么该公司需对AR的行为和业务活动负责。另外，必须要强调的一点是，只要授权主体（主牌照经纪商）受到英国FCA的监管，且获取AR的程序合规，那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划（FSCS）的保护。另外，在FCA
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